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Compliance bancário e a prevenção do crime de branqueamento
| datacite.subject.fos | Ciências Sociais::Direito | pt_PT |
| dc.contributor.advisor | Silva, Germano Marques da | |
| dc.contributor.author | Mateus, Tomás Rafael Fialho | |
| dc.date.accessioned | 2022-12-14T08:37:05Z | |
| dc.date.available | 2022-12-14T08:37:05Z | |
| dc.date.issued | 2022-11-17 | |
| dc.date.submitted | 2022-04 | |
| dc.description.abstract | A pressente dissertação estuda o Compliance, em especial o Compliance Bancário, a legislação em matéria de branqueamento, e por fim, esmiúça o caso Danske Bank. Após a análise da matéria e do caso referido, verificou-se que só a correta aplicação dos deveres bancários estatuídos, bem como uma cooperação forte e transparente com as autoridades de supervisão serão eficazes para prevenir o branqueamento nas instituições financeiras; é necessário a implementação de um forte sistema de compliance - por parte do Compliance Officer bem como de todos os colaboradores - proporcional à natureza, dimensão e complexidade da entidade para prevenir a utilização das instituições bancárias em atividades ilícitas; o modelo de três linhas de defesa é falível e necessita de, pelo menos, uma nova linha de defesa; a corporate culture impacta na aplicação eficaz do sistema de compliance; as plataformas de denúncia são relevantes na prevenção de ilicitudes. | pt_PT |
| dc.description.abstract | This dissertation focuses on the studies of Compliance, especially Banking Compliance, the legislation on money laundering, and finally, the Danske Bank Case. After a thorough analysis of the subject and the case above mentioned, it was found that only the correct application of the bank's statutory duties as well as a strong and transparent cooperation with supervising Authorities will be effective to prevent money laundering in financial institutions; the adoption of a strong compliance system - applied by the Compliance Officer as well as by all the employees - in proportion to the nature, size and complexity of the entity is required and necessary to prevent the use of banking institutions in illicit activities; the approach made by the three-line defence model is fallible and need, at least, one new line of defence; the corporate culture influences the effective application of the compliance system, nevertheless, the reporting platforms are relevant in the prevention of illicit activities. | pt_PT |
| dc.identifier.tid | 203114876 | pt_PT |
| dc.identifier.uri | http://hdl.handle.net/10400.14/39553 | |
| dc.language.iso | por | pt_PT |
| dc.subject | Compliance | pt_PT |
| dc.subject | Branqueamento | pt_PT |
| dc.subject | Deveres bancários | pt_PT |
| dc.subject | Plataformas de denúncia | pt_PT |
| dc.subject | Compliance officer | pt_PT |
| dc.subject | Corporate culture | pt_PT |
| dc.subject | Danske Bank | pt_PT |
| dc.subject | Money laundering | pt_PT |
| dc.subject | Bank duties | pt_PT |
| dc.subject | Whistleblowing system | pt_PT |
| dc.title | Compliance bancário e a prevenção do crime de branqueamento | pt_PT |
| dc.type | master thesis | |
| dspace.entity.type | Publication | |
| rcaap.rights | openAccess | pt_PT |
| rcaap.type | masterThesis | pt_PT |
| thesis.degree.name | Mestrado em Direito | pt_PT |